Zastúpenie v žiadaní o licenciu

V prípade, že sa rozhodnete stať samostatným finančným agentom, Skupina Positive poskytuje svojim klientom služby aj v tejto oblasti. Podporu klientom poskytujeme už od samotného vypracovania a podania žiadosti o udelenie licencie NBS až po zápis do Obchodného registra SR, a to v rámci všetkých sektorov finančných služieb.

Pre udelenie licencie vám vypracujeme všetky zákonom požadované dokumenty vrátane ich aktualizácie:

• Smernice o organizačnej pripravenosti
• Opis technického vybavenia
• Smernice na výkon finančného sprostredkovania prostredníctvom podriadeného finančného agenta
• Smernice o fungovaní spoločnosti
• Protokol o finančnom sprostredkovaní

Pomôžeme Vám so splnením a preukázaním podmienok na udelenie licencie skompletizovaním dokumentov preukazujúcich Vašu:

• Odbornú spôsobilosť a vykonanie odbornej skúšky
• Dôveryhodnosť
• Prehľadnosť skupiny s úzkymi väzbami
• Technickú a organizačnú pripravenosť
• Opis technického vybavenia
• Vnútorné predpisy na zamedzenie legalizácie príjmov z trestnej činnosti
• Vnútorné predpisy o spôsobe vybavovania sťažností klientov a potenciálnych klientov
• Vnútorné predpisy upravujúce zamedzenie konfliktu záujmov
• Vnútorné predpisy upravujúce pravidlá styku s klientom a s potenciálnym klientom

V rámci opisu technického vybavenia Vám poskytneme podrobný opis Maklérskeho informačného systému ICM , vrátane požadovaných informácií o bezpečnosti prenosu dát smerom k finančnej inštitúcii a Národnej banke Slovenska.

Súvisiace právne predpisy:

• Zákon č. 186/2009 Z.z. o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve a o zmene a doplnení niektorých zákonov
• Opatrenie NBS o spôsobe preukazovania splnenia podmienok na udelenie povolenia na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta a na udelenie povolenia na vykonávanie činnosti finančného poradcu